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证监局出手:神农科技原董事长生意伙伴内幕交易被罚

作者:时间:2019-07-31 10:23浏览:

  证监局又出手“没一罚三”,神农科技(维权)原董事长生意伙伴内幕交易被罚没超百万元

  来源:中国基金报 

  原创: 孟靓 

  上市公司资产重组往往是内幕交易的高发地带。近日,海南证监局开出一张内幕交易的罚单,被罚的当事人为神农科技原董事长黄培劲的生意伙伴孙敏华,孙在内幕信息敏感期内,动用3000万资金控制三个证券账户买入400万股“神农基因”,然而,神农基因重组不成功,孙敏华最终被罚没108.5万元。

  局外人参与内幕交易的全过程

  海南证监局于上周五发布了“神农基因”被涉其中的处罚决定书。由于“神农基因”于今年6月6日起改名为“神农科技”,基金君此后一律用“神农科技”。

  被罚的当事人孙敏华与神农科技没有法律上的关系,作为局外人,他是如何获悉神农科技的内幕信息?据海南证监局的处罚决定书显示,孙敏华为神农科技原董事长黄培劲的生意伙伴。

  黄培劲曾师从“杂交水稻之父”袁隆平院士,1992年,黄培劲获得世界知识产权组织(WIPO)颁发的“杰出青年发明家”金质奖章,2000年创办神农基因前身海南神农大丰种业科技分有限公司(神农基因前身),公司主要从事杂交水稻种子的选育、制种和销售等。神农基因上市后,黄培劲便长期担任公司董事长,同时亦为公司实际控制人。然而,2016年10月的一份9亿元借款合同令黄培劲最终“净身出户”,2019年4月15日,曹欧劼成为神农科技董事长。

  海南证监局披露显示,神农科技涉此案相关的重大资产重组发端于2016年11月18日左右,一主营钾肥业务的公司寻找农业类上市公司希望被整合,此后,相关人士联系上神农科技原董事长黄培劲。2016年11月26日,经过多方前期的沟通,黄培劲表示双方存在整合可能。经历近两周的实地考察后,含黄培劲在内的两家参与重组的相关公司人士签署了《保密协议》和《交易意向书》。2016年12月12日,神农科技发布停牌报告,称公司正在筹划重大资产重组事项。

  孙敏华的交易时间点均发生在2016年12月之前。据海南证监局调查,孙敏华于2016年11月24日开立并实际控制“黄某华”、“李某华”、“魏某滢”三个证券账户,并于11月28日一天内分别向三个证券账户各转了1000万元,合计3000万元。此后,孙敏华其安排魏某舟操作下单,魏某舟主要使用本人办公室台式电脑、借用其同事魏某滢手机下单交易“神农基因”,交易主要发生在2016年11月30日、2016年12月2日。

  孙敏华和黄培劲是生意合作伙伴,联系较为频繁,在内幕信息敏感期内,孙敏华与黄某劲有5次电话联系、2次短信联系。孙敏华总共在内幕信息敏感期内买入“神农基因”400万股,获利约27万元。截至调查日,孙敏华均未卖出内幕信息敏感期内买入的股票。

  证监局最终罚一没三超百万元

  针对孙敏华的交易行为,海南证监局调查获得相关工商登记资料、涉案人员情况说明、神农基因公告、证券账户资料、银行账户资料、交易流水、当事人询问笔录、通讯记录等证据证明,认定孙敏华存四大交易异常行为。

  一是存在突击开户、借用他人证券账户交易、买入意愿强烈等情况。

  二是资金划转、交易时点等同孙敏华与内幕信息知情人联络时点、内幕信息形成及发展过程高度吻合。

  三是账户组单一持股比例高。内幕信息敏感期内,涉案账户组共买入“神农基因”2143.21万元,买入“神农基因”的金额占同期账户买入全部股票金额的73.63%。

  四是买入行为背离神农基因基本面。神农基因在2016年9月公告重组失败后,股价连续5个交易日下跌,此后至内幕信息敏感期前,神农基因未公告重大利好事项。期间公告的2016年第三季度报告显示,截至2016年第三季度末,合并报表后的净利润和每股收益均为负数。从上述情况看,孙敏华控制的3个证券账户在内幕信息敏感期内大量买入“神农基因”的行为明显与神农基因当时的基本面相背离。

  孙敏华不服判定提出四点申辩意见,海南证监局听证后,最终认为孙敏华在内幕信息形成后及公开前与内幕信息知情人联络接触,交易行为明显异常,且无正当理由或者正当信息来源,当事人关于与内幕信息知情人沟通相关撤资事宜的申辩意见,不能解释交易的异常性,综合认定孙敏华交易“神农基因”的行为构成内幕交易。

  孙敏华的内幕交易行为违反了《证券法》第七十三条、七十六条第一款的规定,构成《证券法》第二百零二条所述内幕交易行为。依据《证券法》第二百零二条规定:“证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人,在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前,买卖该证券,或者泄露该信息,或者建议他人买卖该证券的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款。”

  根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,海南证监局最终决定责令孙敏华依法处理非法持有的证券,没收违法所得27.18万元,并处以81.35万元罚款。

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